为何总有人铤而走险?归根结底还是面对利益诱惑抱有侥幸心理,守法合规意识淡薄。证券从业人员距离股票市场更近,加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强,较难被精准监测,少数从业者频频伸出违法违规的手,换着花样想绕开监管的“眼睛”,试图在股市大捞一笔。
今年以来,监管部门频开罚单,对违规炒股行为“露头就打”,就是给业内敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识,知敬畏、存戒惧、守底线。否则,一旦越过法律的“红线”,付出的代价将远高于所获得的非法收益。
对此,监管部门一直坚持零容忍态度,证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来,相关部门更是紧盯密防、重拳出击。数据显示,2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。
由于工作原因,证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息,更容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益。这无疑侵害了其他投资者的合法权益,破坏了市场“三公”原则,扰乱市场交易秩序。
员工违规炒股频现,也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理,一方面要加强从业人员合规管理,定期进行普法宣讲,引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德,以过硬的专业能力获取正当报酬;另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制,运用大数据等科技手段提升精准发现能力,并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工,“严”字当头,让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。
梯子游戏稳赢技巧违规炒股是证券从业人员不可触碰的红线。继今年2月一批证券从业人员买卖股票被证监会集中处罚后,近期又有多名从业者违规炒股被罚,引发关注。
网友评论更多
45河津i
市场风格有所漂移,中曼石油炸板,中国石油、中国海油明显回落😈😉
2024-09-19 14:34:11 推荐
187****6300 回复 184****7251:如何评价米哈游《星穹铁道》周年庆免费抽 30w 份周边?😊来自原平
187****1457 回复 184****7561:多所高校强基计划明确「高考数学单科高分即可破格入围」,数学单科为王的时代来了吗?😋来自侯马
157****8608:按最下面的历史版本😌😍来自霍州
11孝义945
工作稳定真的那么重要吗?😎😏
2024-09-18 12:57:42 推荐
永久VIP:「公园 20 分钟」效应火了,你有属于你的「工位 20 分钟」吗?😐来自汾阳
158****6277:在难找工作的时候,你会考虑去做「底层工作」吗?😑来自怀仁
158****1486 回复 666😒:如何看待「越来越多职场人转行去做轻体力工作」?职业路径有「断档」这一说吗?😓来自鞍山
21抚顺jl
职场绝大多数年轻人似乎都不太在乎领导的看法了,这是什么原因?😔😕
2024-09-19 06:16:58 不推荐
本溪kw:猫咪长大一点,是不是就会变稳重了?😖
186****5797 回复 159****4485:发现自己因为恐惧社交的负面反馈,所以逃避社交,怎么改变呢?😗